第7章個人理財業(yè)務相關法律法規(guī)

7.1個人理財業(yè)務活動涉及的相關法律

7.1.1《中華人民共和國民法通則》

7.1.2《中華人民共和國合同法》

7.1.3《中華人民共和國商業(yè)銀行法》

7.1.4《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》

7.1.5《中華人民共和國證券法》

7.1.6《中華人民共和國證券投資基金法》

7.1.7《中華人民共和國保險法》

7.1.8《中華人民共和國信托法》

7.1.9《中華人民共和國個人所得稅法》

7.1.10《中華人民共和國物權(quán)法》

7.2個人理財業(yè)務活動涉及的相關行政法規(guī)

7.2.1《中華人民共和國外資銀行管理條例》

7.2.2《期貨交易管理條例》

7.3個人理財業(yè)務活動涉及的相關部門規(guī)章及解釋

7.3.1《商業(yè)銀行開辦代客境外理財業(yè)務管理暫行辦法》

7.3.2《證券投資基金銷售管理辦法》

7.3.3《保險兼業(yè)代理管理暫行辦法》和《關于規(guī)范銀行代理保險業(yè)務的通知》

7.3.4《個人外匯管理辦法》和《個人外匯管理辦法實施細則》

第8章個人理財業(yè)務管理

8.1個人理財業(yè)務合規(guī)性管理

8.1.1開展個人理財業(yè)務的基本條件

8.1.2開展個人理財業(yè)務的政策限制

8.1.3開展個人理財業(yè)務的法律責任

8.2個人理財資金使用管理

8.3個人理財業(yè)務流程管理

8.3.1業(yè)務人員管理

8.3.2客戶需求調(diào)查

8.3.3理財產(chǎn)品開發(fā)

8.3.4理財產(chǎn)品銷售

8.3.5理財業(yè)務其他管理

8.4理財產(chǎn)品合規(guī)性管理案例

8.4.1理財產(chǎn)品開發(fā)合規(guī)性管理案例

8.4.2理財產(chǎn)品銷售合規(guī)性管理案例

8.4.3理財產(chǎn)品售后合規(guī)性管理案例

第9章個人理財業(yè)務風險管理

9.1個人理財?shù)娘L險

9.1.1個人理財風險的影響因素

9.1.2理財產(chǎn)品風險評估

9.2個人理財業(yè)務面臨的主要風險

9.2.1個人理財業(yè)務面臨的主要風險

9.2.2個人理財業(yè)務風險管理的基本要求

9.2.3個人理財顧問服務的風險管理

9.2.4綜合理財業(yè)務的風險管理

9.3產(chǎn)品風險管理

9.4操作風險管理

9.5銷售風險管理

9.6聲譽風險管理